客 戶 須 知

一、客戶須具備的開戶條件

客戶應(yīng)是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經(jīng)濟組織。

自然人開戶須是年滿十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。

客戶必須以真實的、合法的身份開戶，客戶須保證資金來源的合法性。客戶須保證所提供的身份證明文件及其他有關(guān)資料的真實性、準確性、完整性。

二、開戶文件的簽署

自然人開戶的，必須由客戶本人簽署開戶文件，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。

法人、其他經(jīng)濟組織等機構(gòu)客戶開戶的，可委托代理人辦理開戶手續(xù)、簽署開戶文件。委托代理人開戶的機構(gòu)客戶應(yīng)當向公司提供真實、準確、完整的開戶代理人授權(quán)委托書及其他資料。

特殊單位客戶開戶的，應(yīng)當遵守中國期貨市場監(jiān)控中心和各期貨交易所關(guān)于特殊單位客戶開戶的規(guī)定。

三、客戶須知曉的事項

(一) 知曉期貨交易風險

客戶應(yīng)當知曉從事期貨交易具有風險，全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等，仔細閱讀并簽字確認《期貨交易風險說明書》。

(二) 知曉期貨公司不得做獲利保證

客戶應(yīng)當知曉期貨交易中任何獲利或者不會發(fā)生損失的承諾均為不可能或者是沒有根據(jù)的，期貨公司不得與客戶約定分享利益或共擔風險。

(三) 知曉期貨公司不得依據(jù)本合同接受客戶的全權(quán)委托

客戶應(yīng)當知曉期貨公司及其工作人員不得依據(jù)本合同接受客戶的全權(quán)委托，客戶也不得要求期貨公司或其工作人員依據(jù)本合同以全權(quán)委托的方式進行期貨交易?？蛻羧羲较挛衅谪浌竟ぷ魅藛T操作，屬期貨公司工作人員的個人行為，期貨公司不負任何責任。全權(quán)委托指期貨公司代客戶決定交易指令的內(nèi)容。

(四) 知曉客戶本人必須對其代理人的代理行為承擔民事責任

客戶代理人是基于客戶的授權(quán),代表客戶實施民事行為的人，代理人在代理權(quán)限內(nèi)以客戶名義進行的行為即視為客戶自己的行為，代理人向客戶負責，客戶對代理人代理行為的后果承擔一切責任。

(五) 知曉從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址

有關(guān)期貨公司期貨從業(yè)人員的信息可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(www.cfachina.org)的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格公示數(shù)據(jù)庫進行查詢和核實。

(六) 知曉期貨保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定

為保障期貨保證金的安全，客戶應(yīng)當知曉并遵守中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金存取的規(guī)定，應(yīng)當確保將資金直接存入中國期貨市場監(jiān)控中心公告的期貨公司的期貨保證金賬戶，期貨保證金的存取應(yīng)當通過客戶在期貨公司登記的期貨結(jié)算賬戶和期貨公司的期貨保證金賬戶轉(zhuǎn)賬辦理?？蛻舢斎掌絺}盈利在結(jié)算完成前不得出金。

(七) 知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結(jié)算信息的查詢網(wǎng)址

客戶可以登錄中國期貨市場監(jiān)控中心網(wǎng)站(www.cfmmc.com或www.cfmmc.cn)，了解有關(guān)期貨公司的期貨保證金賬戶信息以及期貨公司為客戶提供的結(jié)算信息。

(八) 知曉應(yīng)當妥善保管密碼

客戶應(yīng)當妥善保管自己的交易密碼、資金密碼、期貨市場監(jiān)控中心密碼及其他與期貨交易相關(guān)的密碼，凡使用密碼進行的所有操作均視為客戶本人的操作，客戶必須承擔由于管理不善造成密碼泄密所帶來的損失。

(九) 知曉并遵守期貨交易所有關(guān)異常交易、程序化交易、實際控制關(guān)系賬戶的規(guī)定

客戶應(yīng)當知曉并遵守期貨交易所對自成交、頻繁報撤單及其他異常交易行為的有關(guān)規(guī)定。

客戶應(yīng)當知曉并遵守期貨交易所關(guān)于程序化交易的相關(guān)規(guī)定，如存在符合期貨交易所規(guī)定的報備情形，應(yīng)及時告知甲方，由甲方向期貨交易所報備。

客戶應(yīng)當知曉并遵守有關(guān)實際控制關(guān)系賬戶認定及報備的相關(guān)規(guī)定。

客戶違反上述規(guī)定，經(jīng)期貨公司提醒、勸阻、制止無效時，期貨公司有權(quán)采取提高交易保證金、限制開倉、強行平倉、限制出金、拒絕客戶委托或者終止經(jīng)紀關(guān)系等措施，由此造成的一切損失，均由客戶承擔。

(十) 知曉并遵守期貨交易所持倉限額、交易限額規(guī)定

客戶應(yīng)當知曉并遵守期貨交易所對期貨合約與期權(quán)合約的持倉限額、交易限額的有關(guān)規(guī)定。

客戶違反上述規(guī)定，可能被采取限制開倉、強行平倉等措施，由此造成的一切損失，均由客戶承擔。

(十一) 知曉并遵守期貨交易所和期貨公司有關(guān)連續(xù)交易的業(yè)務(wù)規(guī)則

客戶參與連續(xù)交易的，應(yīng)當認真閱讀期貨交易所關(guān)于連續(xù)交易的業(yè)務(wù)規(guī)則及期貨公司有關(guān)連續(xù)交易的規(guī)定，充分了解并遵守連續(xù)交易在交易時間、開戶、資金劃撥、風險控制、應(yīng)急處置等方面的特殊規(guī)定。

參與連續(xù)交易是指客戶在日盤收市后持有連續(xù)交易品種頭寸或在連續(xù)交易期間買賣連續(xù)交易品種合約。

(十二) 知曉從事中間介紹業(yè)務(wù)證券公司的有關(guān)規(guī)定

證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)限于以下服務(wù)內(nèi)容：

1．協(xié)助辦理開戶手續(xù)；

2．提供期貨行情信息、交易設(shè)施；

3．協(xié)助期貨公司向客戶提示風險；

4．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。

從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，不得代客戶下達交易指令、不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易。不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，不得為客戶從事期貨交易提供融資或擔保。

(十三) 知曉有關(guān)休眠賬戶的規(guī)定

客戶應(yīng)當知曉并遵守證監(jiān)會有關(guān)休眠賬戶的規(guī)定。客戶賬戶被認定為休眠賬戶的，將被限制開新倉交易權(quán)限，如需轉(zhuǎn)化為非休眠賬戶，應(yīng)按照規(guī)定申請激活。

休眠賬戶是指同時符合開戶時間一年以上、最近一年以上無持倉、最近一年以上無交易(含一年)、認定日結(jié)算后客戶權(quán)益在1000元以下(含1000元)四個條件的賬戶。

(十四) 知曉不得參與期貨市場非法配資活動

客戶應(yīng)當知曉非法配資活動違反了期貨市場有關(guān)開戶管理、賬戶實名制、期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)等方面的法律法規(guī)。客戶參與非法配資活動的，期貨公司有權(quán)采取拒絕客戶委托或者終止經(jīng)紀關(guān)系等措施，并向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，由此造成的一切損失，均由客戶承擔。

(十五) 知曉反洗錢、反恐融資、反逃稅法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定

客戶應(yīng)當知曉不得利用期貨賬戶從事洗錢或恐怖融資活動、不得有逃稅行為，知曉期貨公司作為金融機構(gòu)承擔反洗錢、反恐融資、反逃稅義務(wù)，客戶應(yīng)積極配合期貨公司開展反洗錢、反恐融資、反逃稅工作，包括但不限于客戶身份識別、可疑交易報告、風險等級劃分、賬戶實際控制關(guān)系申報等。

客戶存在洗錢、恐怖融資或逃稅行為的，需要承擔法律責任，構(gòu)成犯罪的，將被追究刑事責任。

(十六) 知曉投資者適當性制度的有關(guān)規(guī)定

客戶應(yīng)當滿足中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所及期貨公司關(guān)于投資者適當性管理的規(guī)定。期貨公司根據(jù)法律法規(guī)、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)自律規(guī)則的各項要求對客戶進行適當性評價。評價結(jié)果不構(gòu)成對客戶的投資建議，不構(gòu)成對客戶的獲利保證?？蛻舨坏靡圆环线m當性標準為由拒絕承擔期貨交易結(jié)果。

(十七) 知曉居間人獨立承擔民事責任

居間人是期貨公司或者客戶委托，為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同中介服務(wù)的自然人或者法人。對于期貨公司委托的居間人，期貨公司按照居間合同的約定向其支付報酬。居間人獨立承擔基于居間關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。居間人不屬于期貨公司工作人員。客戶通過期貨公司的提示，已明知期貨公司從未授權(quán)或默許非期貨公司工作人員以期貨公司的名義從事期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營及交易行為，如客戶決定以書面或口頭方式與居間人或其他人員訂立有關(guān)委托下單或收益分成等任何約定與期貨公司無關(guān)，期貨公司均不承擔任何責任。

(十八) 知曉公司網(wǎng)站地址(www.volsin.cn)，了解期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)則以及日常更新的業(yè)務(wù)信息。

(十九) 知曉期貨公司實時采集客戶影像資料的有關(guān)規(guī)定。

為保護投資者的合法權(quán)益，客戶應(yīng)知曉在首次辦理開戶手續(xù)時，期貨公司按照有關(guān)規(guī)定實時采集并保存客戶的影像資料。

（二十）知曉投資者信用風險信息管理制度的有關(guān)規(guī)定

客戶應(yīng)當知曉中國期貨業(yè)協(xié)會關(guān)于投資者信用風險信息管理的規(guī)定。當客戶出現(xiàn)投資者信用風險信息管理制度中所列信用風險情形時，客戶同意期貨公司將此類信用風險信息報送至中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺，由此造成的一切損失，均由客戶承擔。

（二十一）知曉必須及時關(guān)注相關(guān)行情和自己賬戶資金情況并加強風險管理

知曉必須及時關(guān)注與客戶自己相關(guān)的行情狀態(tài)以及確認交易結(jié)果。知曉客戶必須加強交易過程種的風險管理和控制，同時知曉因期貨交易的高風險特征，期貨公司按合同約定實施的強行平倉措施是幫助客戶加強風險管理的重要措施之一。客戶應(yīng)知曉在交易行情急劇變化來不及通知客戶的情況下，客戶持有的未平倉合約將可能在虧損的情況下被強行平倉，客戶必須承擔由此導致的一切損失。

 

以上《客戶須知》的各項內(nèi)容，本人/單位已閱讀并完全理解。 

 

                                                                                                                                                                              

（請仔細閱讀《客戶須知》后，抄寫以上劃線部分）

 

 

 

客戶簽字：

 

 

 (機構(gòu)加蓋公章）

 

 

簽署日期：     年     月     日